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知识测试要求
- 要求投资者本人参与能源中心统一认可的期货交易适当性知识测试,测试得分不低于80分才算合格,测试过程全程录像留痕,严禁代考、搜题等违规行为,不合格可以重新预约测试,没有次数限制。
- 测试成绩在合规框架下长期有效,仅当后续监管更新适当性规则时才需要重新参加测试。
交易经历要求
- 满足以下二者任意一项即可:一是累计10个交易日、不少于20笔的能源中心或者其他国内期货交易所的期货/期权仿真交易成交记录;二是近3年内累计不少于10笔的境内外正规期货交易所的期货/期权真实交易成交记录。
- 注意即使一笔委托分多次撮合成交,也只会被判定为1笔有效交易,部分期货公司支持免费帮投资者开通仿真交易账号快速积累交易经历。
不少打算开通能源中心权限的投资者,除了满足开通门槛之外,也会提前规划好长期交易的费率成本,微信公众号搜索:问金测评,点击菜单“专属渠道”即可对接头部期货公司专属低佣渠道,帮你长期节省交易成本。
合规资质要求
- 个人投资者的风险承受能力测评结果需要达到C3及以上等级,且测评有效期在1年以内,不符合的需要重新完成测评。
- 投资者不能存在期货市场禁入情形,也不能有正在被监管机构立案调查的重大违法违规嫌疑,同时不能有严重的失信被执行人记录,否则会直接驳回权限申请。
- 如果此前已经在其他正规期货公司成功开通能源中心交易权限,转到新公司申请权限时可以直接豁免所有验资、测试要求,凭原有权限证明即可1个工作日内快速开通。
豁免简化规则
- 如果你已经在任意正规期货公司开通了金融期货(股指、国债)、商品期权这类特殊适当性品种的交易权限,申请能源中心权限时可以直接豁免50万验资、知识测试、交易经历三项要求,仅需要签署适当性确认书就可以完成开通,办理周期最快半天即可完成。
- 符合能源中心认定的产业套保客户身份的机构投资者,提交相关产业资质证明后,也可以申请简化开通流程,不需要走普通个人投资者的全门槛核验。
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